1楼:婷婷菲菲目
按照《反洗钱
bai法》du和***的有关规定,中国zhi人民银行作为dao***反洗专钱行政主管部门,负责属全国的反洗钱监督管理工作,主要履行以下监管职责:
(1)组织协调全国的反洗钱工作,负责反洗钱资金监测。
(2)制定或者会同***有关金融监督管理机构制定金融机构反洗钱规章。
(3)监督、检查金融机构履行反洗钱义务的情况。
(4)在职责范围内调查可疑交易活动,接受单位和个人对洗钱活动的举报。
(5)根据***授权,代表中国**与外国**和有关国际组织开展反洗钱合作,以及法律和***规定的有关反洗钱的其他职责。
人民银行根据履行反洗钱职责需要,可以采取什么措施进行反洗钱现场检查?
2楼:匿名用户
检查组应向被查单位出示《中国人民银行执法证》和《现
场检查通知书》,按《现场检查通知书》确定的时间进驻被查单位。检查组应与被查单位举行进场会谈,会谈由检查组组长主持。
会谈内容包括:
(一)检查组组长宣读《现场检查通知书》,说明检查的目的、内容、时间安排以及对被查单位配合检查工作的要求;
(二)听取被查单位的反洗钱工作介绍(被查单位应提供文字材料交检查组归档)。
主查人负责编制《现场检查进驻会谈纪要》,并由检查组组长和被查单位负责人签字确认检查组调阅被查单位会计凭证等资料应填制《现场检查资料调阅清单》一式两份,由主查人和被查单位负责人签字确认,一份交被查单位,一份由检查组留存。
现场检查结束后,检查组应将调阅资料退回被查单位,由主查人和被查单位负责人分别在《现场检查资料调阅清单》上签字确认检查组进行现场检查时,应对检查工作进行记录,编制《现场检查工作底稿》。
检查组应对所编制的《现场检查工作底稿》的真实性负责检查组应就检查中发现的问题进行取证。取证材料包括被查单位有关凭证、报表和反洗钱工作档案等原件或复印件。取证时检查组应不少于两人在场,并填写《现场检查取证记录》。
《现场检查取证记录》上应载明证据的**和取得过程;证据的编号、名称、证据原件或复印件等情况。《现场检查取证记录》由检查人员、主查人及证据提供人、被查单位负责人分别签字或盖章,并由被查单位在所附的证据材料上加盖行政公章或业务章。证据提供人、被查单位负责人拒绝签字或者盖章的,检查人员应当在《现场检查取证记录》上注明在证据可能灭失或以后难以取得的情况下,经检查单位行长(主任)或者主管副行长(副主任)批准,检查组可对有关证据材料予以先行登记保存。
登记保存时,检查组需填写《现场检查登记保存证据材料通知书》一式两份,一份由检查组留存,另一份加盖检查单位行政公章后送被查单位签收。
被查单位拒绝签收的,检查组应在《现场检查登记保存证据材料通知书》上注明。对先行登记保存的,检查单位应当在7日内及时作出处理决定检查组应按《现场检查通知书》确定的时间离开被查单位。如需延期,应报本行(部)行长(主任)或者主管副行长(副主任)批准,并于《现场检查通知书》确定的离场日3天前告知被查单位n离开被查单位前,检查组应退还全部借阅材料,并与被查单位举行离场会谈,由检查组组长通报检查的有关情况。
人民银行根据履行反洗钱职责需要,可以采取什么措施进行反洗钱现场检查
3楼:匿名用户
检查组应向被查单位出示《中国人民银行执法证》和《现场检查通知书》,按《现场检查通知书》确定的时间进驻被查单位。检查组应与被查单位举行进场会谈,会谈由检查组组长主持。
会谈内容包括:
(一)检查组组长宣读《现场检查通知书》,说明检查的目的、内容、时间安排以及对被查单位配合检查工作的要求;
(二)听取被查单位的反洗钱工作介绍(被查单位应提供文字材料交检查组归档)。
主查人负责编制《现场检查进驻会谈纪要》,并由检查组组长和被查单位负责人签字确认检查组调阅被查单位会计凭证等资料应填制《现场检查资料调阅清单》一式两份,由主查人和被查单位负责人签字确认,一份交被查单位,一份由检查组留存。
现场检查结束后,检查组应将调阅资料退回被查单位,由主查人和被查单位负责人分别在《现场检查资料调阅清单》上签字确认检查组进行现场检查时,应对检查工作进行记录,编制《现场检查工作底稿》。
检查组应对所编制的《现场检查工作底稿》的真实性负责检查组应就检查中发现的问题进行取证。取证材料包括被查单位有关凭证、报表和反洗钱工作档案等原件或复印件。取证时检查组应不少于两人在场,并填写《现场检查取证记录》。
《现场检查取证记录》上应载明证据的**和取得过程;证据的编号、名称、证据原件或复印件等情况。《现场检查取证记录》由检查人员、主查人及证据提供人、被查单位负责人分别签字或盖章,并由被查单位在所附的证据材料上加盖行政公章或业务章。证据提供人、被查单位负责人拒绝签字或者盖章的,检查人员应当在《现场检查取证记录》上注明在证据可能灭失或以后难以取得的情况下,经检查单位行长(主任)或者主管副行长(副主任)批准,检查组可对有关证据材料予以先行登记保存。
登记保存时,检查组需填写《现场检查登记保存证据材料通知书》一式两份,一份由检查组留存,另一份加盖检查单位行政公章后送被查单位签收。
被查单位拒绝签收的,检查组应在《现场检查登记保存证据材料通知书》上注明。对先行登记保存的,检查单位应当在7日内及时作出处理决定检查组应按《现场检查通知书》确定的时间离开被查单位。如需延期,应报本行(部)行长(主任)或者主管副行长(副主任)批准,并于《现场检查通知书》确定的离场日3天前告知被查单位n离开被查单位前,检查组应退还全部借阅材料,并与被查单位举行离场会谈,由检查组组长通报检查的有关情况。
人民银行根据履行反洗钱职责需要,可以采取什么措施进
4楼:匿名用户
检查组应向被查单位出示《中国人民银行执法证》和《现场检查通知书》,按《现场检查通知书》确定的时间进驻被查单位。检查组应与被查单位举行进场会谈,会谈由检查组组长主持。会谈内容包括:
(一)检查组组长宣读《现场检查通知书》,说明检查的目的、内容、时间安排以及对被查单位配合检查工作的要求;
(二)听取被查单位的反洗钱工作介绍(被查单位应提供文字材料交检查组归档)。
主查人负责编制《现场检查进驻会谈纪要》,并由检查组组长和被查单位负责人签字确认
检查组调阅被查单位会计凭证等资料应填制《现场检查资料调阅清单》一式两份,由主查人和被查单位负责人签字确认,一份交被查单位,一份由检查组留存。现场检查结束后,检查组应将调阅资料退回被查单位,由主查人和被查单位负责人分别在《现场检查资料调阅清单》上签字确认
检查组进行现场检查时,应对检查工作进行记录,编制《现场检查工作底稿》。检查组应对所编制的《现场检查工作底稿》的真实性负责
检查组应就检查中发现的问题进行取证。取证材料包括被查单位有关凭证、报表和反洗钱工作档案等原件或复印件。取证时检查组应不少于两人在场,并填写《现场检查取证记录》。
《现场检查取证记录》上应载明证据的**和取得过程;证据的编号、名称、证据原件或复印件等情况。《现场检查取证记录》由检查人员、主查人及证据提供人、被查单位负责人分别签字或盖章,并由被查单位在所附的证据材料上加盖行政公章或业务章。证据提供人、被查单位负责人拒绝签字或者盖章的,检查人员应当在《现场检查取证记录》上注明
在证据可能灭失或以后难以取得的情况下,经检查单位行长(主任)或者主管副行长(副主任)批准,检查组可对有关证据材料予以先行登记保存。登记保存时,检查组需填写《现场检查登记保存证据材料通知书》一式两份,一份由检查组留存,另一份加盖检查单位行政公章后送被查单位签收。被查单位拒绝签收的,检查组应在《现场检查登记保存证据材料通知书》上注明。
对先行登记保存的,检查单位应当在7日内及时作出处理决定
检查组应按《现场检查通知书》确定的时间离开被查单位。如需延期,应报本行(部)行长(主任)或者主管副行长(副主任)批准,并于《现场检查通知书》确定的离场日3天前告知被查单位
离开被查单位前,检查组应退还全部借阅材料,并与被查单位举行离场会谈,由检查组组长通报检查的有关情况。
5楼:匿名用户
1进入银行业金融机构进行检查
2询问银行业金融机构的工作人员,要求其对有关检查事项作出说明3查阅、复制银行业金融机构与检查事项有关的文件、资料;对可能被转移、隐匿或者损毁的文件、资料予以封存
4检查银行业金融机构运用电子计算机管理业务数据的系统
中国人民银行在反洗钱工作中的主要职责有
6楼:蓝蓝蓝
根据《金融机构反洗钱规定》
第五条 中国人民银行依法履行下列反洗钱监督管理职责:
(一)制定或者会同中国银行业监督管理委员会、中国**监督管理委员会和中国保险监督管理委员会制定金融机构反洗钱规章;
(二)负责人民币和外币反洗钱的资金监测;
(三)监督、检查金融机构履行反洗钱义务的情况;
(四)在职责范围内调查可疑交易活动;
(五)向侦查机关报告涉嫌洗钱犯罪的交易活动;
(六)按照有关法律、行政法规的规定,与境外反洗钱机构交换与反洗钱有关的信息和资料;
(七)***规定的其他有关职责。
第六条 中国人民银行设立中国反洗钱监测分析中心,依法履行下列职责:
(一)接收并分析人民币、外币大额交易和可疑交易报告;
(二)建立国家反洗钱数据库,妥善保存金融机构提交的大额交易和可疑交易报告信息;
(三)按照规定向中国人民银行报告分析结果;
(四)要求金融机构及时补正人民币、外币大额交易和可疑交易报告;
(五)经中国人民银行批准,与境外有关机构交换信息、资料;
(六)中国人民银行规定的其他职责。
第七条 中国人民银行及其工作人员应当对依法履行反洗钱职责获得的信息予以保密,不得违反规定对外提供。
中国反洗钱监测分析中心及其工作人员应当对依法履行反洗钱职责获得的客户身份资料、大额交易和可疑交易信息予以保密;非依法律规定,不得向任何单位和个人提供。
7楼:北洋逃兵
中国人民银行的反洗钱
职责有:
(1)组织协调全国的反洗钱工作,负责反洗钱资金监测。
(2)制定或者会同***有关金融监督管理机构制定金融机构反洗钱规章。
(3)监督、检查金融机构履行反洗钱义务的情况。
(4)在职责范围内调查可疑交易活动。
(5)接受单位和个人对洗钱活动的举报。
(6)向侦查机关报告涉嫌洗钱犯罪的交易活动。
(7)向***有关部门、机构定期通报反洗钱工作情况。
(8)根据***授权,代表中国**与外国**和有关国际组织开展反洗钱合作。
(9)法律和***规定的有关反洗钱的其他职责。